未經(jīng)國(guó)家批準(zhǔn)，地下炒金公司利用監(jiān)管漏洞瘋狂攬客，眾多炒金客血本無(wú)歸。日前，武昌區(qū)法院審結(jié)兩起非法經(jīng)營(yíng)罪案件，其中一起案件中，一代理公司6人共獲利460余萬(wàn)元，分別被判處5年有期徒刑及緩刑不等。

代理抽傭13萬(wàn) 客戶百萬(wàn)血本無(wú)歸

26歲的曾某是陽(yáng)新人，2010年，他加入武漢某投資公司，發(fā)現(xiàn)利用地下黃金期貨交易平臺(tái)境外炒金 有利可圖。同年3月，曾某上網(wǎng)注冊(cè)成為"中天香港集團(tuán)有限公司"（下稱中天）的一名武漢代理商，開(kāi)始利用互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展客戶，并抽取傭金。

田女士（化名）是曾某發(fā)展的一名客戶，一開(kāi)始她確實(shí)賺了，然而沒(méi)過(guò)多久賬戶就出現(xiàn)連續(xù)虧損，很快投入的10萬(wàn)元就虧光了。

僅一年時(shí)間，曾某就發(fā)展了十余名像田女士這樣懷揣"一夜暴富"夢(mèng)想的炒金客。他們共投入近百萬(wàn)元資金，但多數(shù)人都賠個(gè)精光，而作為代理的曾某卻從公司獲取132318元傭金。

去年6月，隨著全國(guó)各地案情陸續(xù)曝光，這起涉及31省及香港地區(qū)的特大非法經(jīng)營(yíng)黃金期貨大案大白天下，非法交易額達(dá)8000多億元，受害人4萬(wàn)余人。曾某作為一名個(gè)人居間代理，今年1月因涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪被起訴。

武昌法院查明，曾某以居間介紹獲取傭金利益，行為已構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。但其不參與控制客戶資金，社會(huì)危害性相對(duì)較小，故依法判處其有期徒刑一年緩刑兩年，并處罰金13萬(wàn)元。

主犯獲刑5年 被罰400萬(wàn)

2009年9月，男子艾某成立武漢富達(dá)天宇投資咨詢有限公司，為快速致富，他加入了地下炒金隊(duì)伍。艾某先后以多個(gè)名字向中天申請(qǐng)注冊(cè)，成為該公司的居間代理合作商，并先后雇傭了石某、王某等20余名剛畢業(yè)的大學(xué)生到公司當(dāng)"客戶經(jīng)理"。

石某等人按艾某的指示，上網(wǎng)發(fā)展并維護(hù)客戶，以高額利潤(rùn)吸引客戶在中天黃金期貨交易平臺(tái)上非法炒金。數(shù)百名客戶被誘騙到中天的網(wǎng)站上開(kāi)戶，投資近千萬(wàn)元資金用于黃金交易，但多以虧損告終。

艾某則從中天獲得的傭金中，按員工各自發(fā)展的客戶數(shù)量、交易量等，按期給每人發(fā)傭金。至去年2月，石某、王某等人分別獲利5萬(wàn)至40萬(wàn)元不等，艾某獲利90萬(wàn)元。經(jīng)認(rèn)定，中天開(kāi)展的黃金業(yè)務(wù)具備黃金期貨性質(zhì)，但在境內(nèi)從事該項(xiàng)業(yè)務(wù)未經(jīng)有關(guān)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。去年3月，艾某和石某等5員工先后落網(wǎng)，經(jīng)查6人共非法獲利460萬(wàn)元。

今年5月，武昌區(qū)法院一審判處艾某有期徒刑5年，并處罰金400萬(wàn)元；石某、王某、胡某等5人有期徒刑一年，分別緩刑一至兩年，并處罰金3至15萬(wàn)元。艾某聲稱罰金過(guò)高、量刑過(guò)重提出上訴，武漢中院于7月二次開(kāi)庭審理此案。

法院認(rèn)為，6被告的行為均已構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪，主犯艾某全盤組織安排經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，主控利益分配，且非法獲利均被揮霍，決定維持原判。

法官提醒

非法炒金不受法律保護(hù)

黃金投資

合法渠道有五種

據(jù)辦案法官介紹，國(guó)內(nèi)正規(guī)的炒金渠道就是"兩所一柜"，即上海黃金交易所、上海期貨交易所、中資商業(yè)銀行。而上述兩家交易所均實(shí)行會(huì)員制，并不直接接受投資者個(gè)人開(kāi)立黃金投資賬戶。

目前在我國(guó)受法律保護(hù)、有明確政策規(guī)范的黃金投資渠道共有五種：上海黃金交易所提供的黃金現(xiàn)貨產(chǎn)品及黃金期貨交易、商業(yè)銀行或黃金公司提供的實(shí)物黃金、商業(yè)銀行提供的紙黃金業(yè)務(wù)、中國(guó)金幣總公司下屬的深圳金幣經(jīng)銷中心及其授權(quán)的特許經(jīng)銷商。

多數(shù)市民在黃金投資領(lǐng)域的知識(shí)比較匱乏，對(duì)國(guó)際上通行的監(jiān)管法規(guī)也知之甚少，一旦資金投入非法炒金交易平臺(tái)，將不受任何法律保護(hù)。因此建議市民不要盲目投資，切莫輕易相信一些投資公司的高利益鼓吹。地下炒金其實(shí)只是挪用客戶投資資金的幌子，即使真的用來(lái)炒金，有的機(jī)構(gòu)也會(huì)利用網(wǎng)絡(luò)故障讓客戶在賺錢或大跌時(shí)不能成交，故意讓客戶虧掉。

律師點(diǎn)評(píng)

"穩(wěn)賺不賠"不可信

黃金投資要謹(jǐn)慎

湖北金衛(wèi)律師事務(wù)所律師李海夫介紹，期貨交易要公開(kāi)集中，或按國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式進(jìn)行。地下炒金公司沒(méi)有按國(guó)家相關(guān)部門批準(zhǔn)的方式進(jìn)行交易，也沒(méi)有得到主管部門的許可，屬非法交易。按規(guī)定，除國(guó)家指定的場(chǎng)所外，其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人均不得設(shè)立黃金交易所。"地下炒金"的實(shí)際操控人員，從事的非法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)嚴(yán)重?cái)_亂了市場(chǎng)秩序，涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪。

一些投資公司宣稱的"手續(xù)少、門檻低、收益高、穩(wěn)賺不賠"，基本不可信。黃金投資一定要謹(jǐn)慎，要到正規(guī)的交易所進(jìn)行，必要時(shí)可向證券監(jiān)督管理部門、工商管理部門和銀行等監(jiān)管部門咨詢。